Оказывается любой участник ООО может закошмарить это ООО с помощью Центобанка!!! И кошмарят! Скоро расскажу о таком вопиющем случае в Екатеринбурге. А пока в качестве подготовки прошу прочесть нижеследующее.
"За что могут оштрафовать? Итак, за что все-таки общество может быть оштрафовано минимум на 500 000 рублей?
Существуют два вида ответственности:
– административная;
– гражданская.
Первая (административная) предусмотрена п. 1 ст. 15.19 КоАП РФ (общая статья по предоставлению документов) и п. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ (специальная норма при предоставлении документов для подготовки к собранию участников). Штраф от 500 000 до 700 000 рублей. Контролирующим органом (составителем административных протоколов) является Центральный банк РФ.
Правонарушение по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ включает в себя: нарушение срока предоставления документов, порядка (например, участник просил копии, а общество предоставило документы для ознакомления), необоснованный отказ в предоставлении документов, равно как и игнорирование требования участника.
Именно на вышеуказанные две нормы в КоАП РФ ссылается Президиум ВАС РФ в п. 7 Информационного письма от 18.01.2011 № 144. Но он не указывает, какая норма для ООО, а какая для АО. Письмо освещает в общем тему предоставления документов, независимо от организационно-правовой формы.
И здесь очень интересен тот факт, что ООО в ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ не указаны в числе субъектов правонарушения. Это создает неопределенность. Многие суды прямо ссылаются на это и не привлекают к ответственности по этой статье (Постановление ФАС Московского округа от 21.08.2013 по делу № А40-50317/12-120-487). А иных статей, касающихся общего непредоставления документов участникам ООО в КоАП РФ попросту нет. Есть только специальная норма при подготовке к собранию. Но даже с учетом этого, некоторые суды применяют ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ1 к ООО. Например, в Постановлении Арбитражного суда Московского округа от 29.05.2018 по делу № А41-42438/2017 суд прямо указал, что за непредставление участнику информации общество может быть привлечено к ответственности в установленном законодательством порядке (часть 1 статьи 15.19 КоАП РФ).
Как правило, если такое правонарушение совершено обществом впервые, суд снижает штраф ниже низшего предела на основании ст. 4.1 КоАП РФ – до 250 000 рублей (Постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 26.12.2016 по делу № А51-15454/2016). Но сумма все равно не маленькая для рядового общества.
Учитывая неопределенность позиции в нашей судебной системе, лучше быть компетентным и знать об указанных правах и обязанностях, чем заплатить штраф минимум 250 000 рублей (при лучшем исходе).
Вторая (гражданская) ответственность возможна в форме подачи участником общества искового заявления об обязании предоставить запрошенные документы (например, если общество необоснованно отказало или просто игнорирует требование). Такой судебной практики очень много (например, Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.07.2019 N 18АП-6784/2019 по делу № А07-30081/2018). Чаще всего суды удовлетворяют такие иски.
Как же может негативно сказаться такой иск? Ну, обяжет суд предоставить документы, общество предоставит – и все. Но тут ошибочно полагать, что никакой финансовой ответственности не наступит. Определенно, если участник не очень подкован или не очень зол, финансовая составляющая и правда может отсутствовать. Но на практике такое случается редко.
Во-первых, участник может одновременно с требованием о предоставлении документов заявить еще и астрент (судебную неустойку на случай неисполнения решения суда обществом). Например, решением установлена обязанность передать копии документов в течение 5 рабочих дней после вступления его в законную силу.
Бывают исключения
Если по истечении этого срока общество не выполнит обязанность, то, начиная с 6 дня, будет начисляться неустойка. Как правило, ее размер не более 1 000 – 1 500 рублей в день. Но бывают и исключения, например, в Постановлении Девятого арбитражного апелляционного суда от 30.05.2019 по делу № А40-292623/18 взыскана неустойка 20 000 рублей в день.
Этот спор примечателен еще и тем, что суд обязал представить логин и пароль от программы «Отчеты-R-Keeper» и IP адреса серверов, на которых расположена эта программа. И такую информацию участник тоже вправе потребовать!
Во-вторых, участник сможет взыскать расходы на оплату услуг представителя. На практике по делам данной категории суды удовлетворяют сумму расходов примерно от 30 000 рублей2 до 150 000 рублей3.
Подводя итог нашей статье, хочется дать один совет обществам (директорам). прежде чем отказывать участнику в предоставлении документов или игнорировать его требование, важно компетентно оценить риски, которые могут возникнуть. Грамотные, взвешенные действия позволят уберечься от баснословных штрафов."
https://kvnews.ru/gazeta/2019/noyabr/42/za-chto-ooo-mogut-oshtrafovat-na-500700-tys-rubley
